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【新闻】A股ESG风险事件双周报(2024.04.08-2023.04.21)

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Update time : 2024-04-25 11:54:22
本期盘点
高等风险等级事件:
环境类风险事件:
4月21日,国电电力(600795.SH)控股公司擅自改变林地用途被罚款122.1165万元
 
社会类风险事件:
4月13日,华西证券(002926.SZ)保荐业务违规拟被暂停保荐业务资格6个月
4月20日,中信证券(600030.SH)保荐业务违规拟被罚款2325万元
4月20日,海通证券(600837.SH)保荐业务违规拟被罚款697.5万元
4月22日,鲁西化工(000830.SZ)双氧水生产区爆炸事故致10人死亡,多人被判刑
 
治理类风险事件:
4月13日,大参林(603233.SH)资子公司因行贿一审被罚款400万元
4月16日,藏格矿业(000408.SZ)实际控制人肖永明因涉嫌刑事案件被采取强制措施
4月20日,亚钾国际(000893.SZ)总经理马英军涉嫌严重职务违法被立案调查并留置
 

中等风险等级事件:
社会类风险事件:
4月8日,招商银行(600036.SH)郑州分行存在多项业务违规被罚款490万元
4月9日,云南铜业(000878.SZ)子公司旗下矿场发生事故致1人死亡被罚款19.38万余元
4月11日,交通银行(601328.SH)新疆维吾尔自治区分行违规发放土地储备贷款被罚款250万元
4月12日,交通银行(601328.SH)吉林省分行福费廷资金回流开证人被罚款240万元
4月12日,建设银行(601939.SH)吉林省分行受托支付环节收费管理要求落实不到位被罚款210万元
4月13日,中信证券(600030.SH)保荐项目非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被立案调查
4月13日,海通证券(600837.SH)保荐项目非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被立案调查
4月15日,建设银行(601939.SH)黄山市分行违规发放项目贷款被罚款200万元
4月15日,潞安环能(601699.SH)子公司超过核定生产能力10%以上被罚款200万元
4月16日,冀中能源(000937.SZ)邢台矿安全隐患罚款138.5万元
4月17日,浦发银行(600000.SH)莆田分行业务违规被罚款230万元
4月17日,同仁堂(600085.SH)仁丹”汞含量超标5万倍引发争议
4月17日,东吴证券(601555.SH)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案调查
4月18日,宝丰能源(600989.SH)子公司发生安全事故致2死4伤
 
治理类风险事件:
4月9日,中国电建(601669.SH)总经济师刘明江涉嫌违纪违法被审查调查
4月10日,万科A(000002.SZ)济南总经理肖劲被警方带走调查
4月18日,利欧股份(002131.SZ)董事王相荣、王壮利因母亲短线交易公司股票被立案调查
4月20日,中科曙光(603019.SH)董事长李国杰涉嫌短线交易被立案调查
【融绿简评】: 近期,上市公司大股东、董监高等特定投资者短线交易违规事件频发,引起市场关注。4月17日晚间,利欧集团股份有限公司发布公告称,公司董事长王相荣及副董事长王壮利因母亲涉嫌短线交易公司股票,接到中国证监会的《立案告知书》;19日,中科曙光董事长李国杰因配偶短线交易公司股票,被证监会立案调查;同日,水晶光电董事长林敏也因配偶短线交易公司股票收到证监局警示函。
 
特定短线交易,是指上市公司、新三板挂牌公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员等特定投资者在6个月内,将本公司股票或者其他具有股权性质的证券买入后又卖出,或者卖出后又买入的行为。在上市公司多起短线交易事件中,涉及大股东及董监高亲属的事件占比极高。为此,2023年7月21日,证监会在《关于完善特定短线交易监管的若干规定(征求意见稿)》中,明确了大股东、董监高及其亲属均需遵守九大方面规则。上市公司大股东、董监高及其亲属属于内幕交易的“高危”人群,证券法将短线交易归入制度,其根本目的就是防止内部人士利用信息优势从事不公平的内幕交易。
 
今年内,融绿ESG风险雷达系统收录了108条短线交易类风险事件,涉及71家上市公司,其中,中高风险占比12.9%,短线交易原因涉及董监高亲属的风险事件占83.6%。从行业维度看,原材料加工制造业、运输设备和通用专用设备制造业最为频发,均占比17.5%。相较往年,上市公司在该类风险议题上披露率及处罚率骤增,风险事件数量也逐月增加,4月环比上涨35.7%,短线交易领域监管力度趋严,多家上市公司在披露致歉公告后受监管机构处罚,相关风险需投资者持续关注。
 
ESG风险事件概述:
2020年11日至今,融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件8,877起。其中,4月8日至4月21日期间,融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件188起,涉及104家上市公司,占比13.0%;共包括环境类5起、社会类123起、治理类60起;其中,中等风险等级事件18起(环境类0起、社会类14起和治理类4起),高风险等级事件8(环境类1起、社会类4起和治理类3起)【说明2】
 
 
ESG风险事件行业分布:
 
从行业分布来看,采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件89起,涉及产品、员工等问题;金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件61起,主要涉及商业道德、产品等问题;服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件38起,主要涉及公司治理、产品等问题【说明3】
 
 ESG争议性事件的数量和性质,直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式,实时监控A股上市公司的ESG风险信息,对风险事件进行研究归类,定期发布综述分析,为市场和投资人提供决策支持。
 
说明:
商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统,采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息,实时追踪近千家正规媒体报道,通过机器和人工结合的方法进行数据清洗,由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。
商道融绿在事件的实质性基础上,综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险,将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。
为了方便查阅,根据不同行业的ESG实质性和敏感度,将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下:
 
行业分类 融绿行业分类
采掘业及制造业 采矿业
食品饮料制造业
木材、纺织、服饰和文教用品制造业
原材料加工制造业
医药制造业
运输设备和通用专用设备制造业
汽车制造业
电气机械和器材、计算机、通信和其他电子设备制造业
电力、热力、燃气及水的生产和供应业
建筑业
金融业及房地产业 金融业
房地产业
服务业及其它行业 交通运输、仓储和邮政业
其他服务业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
卫生
农林牧渔业

 
商道融绿是国内领先的绿色金融及责任投资专业服务机构,专注于为客户提供环境、社会和公司治理(ESG)评级和信息服务、绿色债券评估认证、责任投资和绿色金融咨询与研究等专业服务。商道融绿是中国责任投资论坛(China SIF)发起机构、联合国负责任投资原则(PRI)签署机构以及中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位,倡导建设负责任的中国资本市场,支持我国构建绿色金融体系的政策研究和具体实践。
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