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【新闻】A股ESG风险事件双周报（2024.04.08-2023.04.21）

Views : 514
Update time : 2024-04-25 11:54:22
本期盘点
高等风险等级事件：
环境类风险事件：
4月21日，国电电力（600795.SH）控股公司擅自改变林地用途被罚款122.1165万元。
 
社会类风险事件：
4月13日，华西证券（002926.SZ）保荐业务违规拟被暂停保荐业务资格6个月。
4月20日，中信证券（600030.SH）保荐业务违规拟被罚款2325万元。
4月20日，海通证券（600837.SH）保荐业务违规拟被罚款697.5万元。
4月22日，鲁西化工（000830.SZ）双氧水生产区爆炸事故致10人死亡，多人被判刑。
 
治理类风险事件：
4月13日，大参林（603233.SH）全资子公司因行贿一审被罚款400万元。
4月16日，藏格矿业（000408.SZ）实际控制人肖永明因涉嫌刑事案件被采取强制措施。
4月20日，亚钾国际（000893.SZ）总经理马英军涉嫌严重职务违法被立案调查并留置。
 

中等风险等级事件：
社会类风险事件：
4月8日，招商银行（600036.SH）郑州分行存在多项业务违规被罚款490万元。
4月9日，云南铜业（000878.SZ）子公司旗下矿场发生事故致1人死亡被罚款19.38万余元。
4月11日，交通银行（601328.SH）新疆维吾尔自治区分行违规发放土地储备贷款被罚款250万元。
4月12日，交通银行（601328.SH）吉林省分行福费廷资金回流开证人被罚款240万元。
4月12日，建设银行（601939.SH）吉林省分行受托支付环节收费管理要求落实不到位被罚款210万元。
4月13日，中信证券（600030.SH）保荐项目非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被立案调查。
4月13日，海通证券（600837.SH）保荐项目非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被立案调查。
4月15日，建设银行（601939.SH）黄山市分行违规发放项目贷款被罚款200万元。
4月15日，潞安环能（601699.SH）子公司超过核定生产能力10％以上被罚款200万元。
4月16日，冀中能源（000937.SZ）邢台矿安全隐患罚款138.5万元。
4月17日，浦发银行（600000.SH）莆田分行业务违规被罚款230万元。
4月17日，同仁堂（600085.SH）“仁丹”汞含量超标5万倍引发争议。
4月17日，东吴证券（601555.SH）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案调查。
4月18日，宝丰能源（600989.SH）子公司发生安全事故致2死4伤。
 
治理类风险事件：
4月9日，中国电建（601669.SH）总经济师刘明江涉嫌违纪违法被审查调查。
4月10日，万科A（000002.SZ）济南总经理肖劲被警方带走调查。
4月18日，利欧股份（002131.SZ）董事王相荣、王壮利因母亲短线交易公司股票被立案调查。
4月20日，中科曙光（603019.SH）董事长李国杰涉嫌短线交易被立案调查。
【融绿简评】： 近期，上市公司大股东、董监高等特定投资者短线交易违规事件频发，引起市场关注。4月17日晚间，利欧集团股份有限公司发布公告称，公司董事长王相荣及副董事长王壮利因母亲涉嫌短线交易公司股票，接到中国证监会的《立案告知书》；19日，中科曙光董事长李国杰因配偶短线交易公司股票，被证监会立案调查；同日，水晶光电董事长林敏也因配偶短线交易公司股票收到证监局警示函。
 
特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员等特定投资者在6个月内，将本公司股票或者其他具有股权性质的证券买入后又卖出，或者卖出后又买入的行为。在上市公司多起短线交易事件中，涉及大股东及董监高亲属的事件占比极高。为此，2023年7月21日，证监会在《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》中，明确了大股东、董监高及其亲属均需遵守九大方面规则。上市公司大股东、董监高及其亲属属于内幕交易的“高危”人群，证券法将短线交易归入制度，其根本目的就是防止内部人士利用信息优势从事不公平的内幕交易。
 
今年内，融绿ESG风险雷达系统收录了108条短线交易类风险事件，涉及71家上市公司，其中，中高风险占比12.9%，短线交易原因涉及董监高亲属的风险事件占83.6%。从行业维度看，原材料加工制造业、运输设备和通用专用设备制造业最为频发，均占比17.5%。相较往年，上市公司在该类风险议题上披露率及处罚率骤增，风险事件数量也逐月增加，4月环比上涨35.7%，短线交易领域监管力度趋严，多家上市公司在披露致歉公告后受监管机构处罚，相关风险需投资者持续关注。
 
ESG风险事件概述：
2020年1月1日至今，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件8,877起。其中，4月8日至4月21日期间，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件188起，涉及104家上市公司，占比13.0%；共包括环境类5起、社会类123起、治理类60起；其中，中等风险等级事件18起（环境类0起、社会类14起和治理类4起），高风险等级事件8起（环境类1起、社会类4起和治理类3起）【说明2】。
 
 
ESG风险事件行业分布：
 
从行业分布来看，采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件89起，涉及产品、员工等问题；金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件61起，主要涉及商业道德、产品等问题；服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件38起，主要涉及公司治理、产品等问题【说明3】。
 
 ESG争议性事件的数量和性质，直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式，实时监控A股上市公司的ESG风险信息，对风险事件进行研究归类，定期发布综述分析，为市场和投资人提供决策支持。
 
说明：
商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统，采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息，实时追踪近千家正规媒体报道，通过机器和人工结合的方法进行数据清洗，由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。
商道融绿在事件的实质性基础上，综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险，将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。
为了方便查阅，根据不同行业的ESG实质性和敏感度，将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下：
 
行业分类 融绿行业分类
采掘业及制造业 采矿业
食品饮料制造业
木材、纺织、服饰和文教用品制造业
原材料加工制造业
医药制造业
运输设备和通用专用设备制造业
汽车制造业
电气机械和器材、计算机、通信和其他电子设备制造业
电力、热力、燃气及水的生产和供应业
建筑业
金融业及房地产业 金融业
房地产业
服务业及其它行业 交通运输、仓储和邮政业
其他服务业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
卫生
农林牧渔业

 
商道融绿是国内领先的绿色金融及责任投资专业服务机构，专注于为客户提供环境、社会和公司治理（ESG）评级和信息服务、绿色债券评估认证、责任投资和绿色金融咨询与研究等专业服务。商道融绿是中国责任投资论坛（China SIF）发起机构、联合国负责任投资原则（PRI）签署机构以及中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位，倡导建设负责任的中国资本市场，支持我国构建绿色金融体系的政策研究和具体实践。
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